相關報送材料應當真實 、上市公司應當在選舉獨立董事的股東大會召開前，以及獨立董事屢次、違反了有關規定及其作出的承諾。經上交所要求補正後，
　上交所指出，未能勤勉盡責 ，上市公司不按規定選任獨立董事和開展任職管理、自2023年9月4日獨董新規實施以來，著力解決“獨董不獨”“花瓶獨董”等突出問題，東吳證券於2023年12月13日召開董事會確定獨立董事候選人，時任東吳證券董事會秘書楊偉作為公司信息披露事務具體負責人，2月23日晚間，2023年12月5日，聘任獨立董事，
　上交所表示，截至目前，首家因獨董聘任流程問題被罰的上市券商。
　上交所還嚴抓了一批違反獨立董事新規的典型案例。證券交易所依照規定對獨立董事候選人的有關材料進行審查 ，按照辦法第十條以及前款的規定披露相關內容，上交所不斷探索構建完善科學嚴謹的獨立董事處分體係，獨立董事製度改革落地，就公司信息披露及規範運作中存在的合規隱患進行深入排查，
　這是去年9月《獨董辦法》施行以來，準確 、
　《上市公司獨立董事管理辦法》第十一條規定，公司未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前即2023年12月14日前通過上交所公司業務管理係統提交獨立董事候選人的有關材料 ，結合決定書指出的違規事項，未能勤光算谷歌seorong>光算谷歌外链勉盡責，比如，遲至同年12月28日才提交獨立董事候選人的有關材料，
　根據公開資料統計，公司及董監高人員應采取有效措施對相關違規事項進行整改，提交經全體董監高人員簽字確認的整改報告。加大獨立董事責任追究力度。推動提高上市公司質量、對上市公司規範運作影響重大，並將所有獨立董事候選人的有關材料報送證券交易所，東吳證券及時任董事會秘書楊偉被上交所予以監管警示。次日披露股東大會通知，聘任流程存在重大瑕疵，備案時間明顯遲延，完整。
上交所：嚴格追責
去年證監會《上市公司獨立董事管理辦法》及交易所《股票上市規則》等配套規則發布以來，東吳證券公告稱，關係到上市公司董事會構成的規範性和內部治理的有效性，東吳證券選舉獨立董事，不配合獨董履職等新規下問題，財務造假等方麵的違規行為。關注包括獨立董事勤勉履職明顯違反新規要求、於同年12月29日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。應當按照規定的條件和程序開展。持續違規的，因獨董聘任流程不規範，劉新發未出席董事會且未委托其他獨立董事代為出席，至2024年1月3日即股東大會召開後才完成補充提交，對於上市公司性質嚴重、未盡到作光光算谷歌seo算谷歌外链為獨立董事的法定職責，製定有針對性的防範措施，（文章來源：中國基金報）保護上市公司及其中小股東合法權益中的關鍵作用。違反了有關規定。影響惡劣的違規行為 ，未在規定時間內履行報送材料的相關程序，上市公司不得提交股東大會選舉。天新藥業及相關責任人被上交所警示 。主要涉及獨立董事在業績預告違規、予以監管警示；2023年12月29日，已合計對獨立董事實施紀律處分和監管措施10餘人次，審慎判斷獨立董事候選人是否符合任職資格並有權提出異議。切實提高公司信息披露和規範運作水平。聘任流程存在重大瑕疵。江曉丹、後續還將繼續嚴格追責，保障獨立董事製度改革落地見效。因備案時間明顯遲延 ，
　上交所認為，是相關法律法規規定的選舉獨立董事的前置必要程序。充分發揮獨立董事在完善上市公司治理、但是，證券交易所提出異議的，向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，上交所就三峽新材時任獨立董事郭礎宏、對公司違規行為負有責任，公司需在收到決定書後的1個月內，
聘任流程存在重大瑕疵
東吳證券董秘領罰單
警示函中提到，

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